大商所召开第二届期货法律理论与实务座谈会

    8月14日，大连商品交易所（以下简称“大商所”）在大连召开“第二届期货法律理论与实务座谈会”。来自全国人大财经委、中国证监会、相关地方法院、公安机关、仲裁机构以及律师事务所等单位二十多名代表围绕期货立法工作和期货市场违规案件处理等有关问题进行了交流。

    座谈会上，大商所有关负责人表示，近年来，我国期货市场持续健康快速发展，行业创新步伐加加快，品种、制度持续创新完善，资产管理、现货子公司等新业务稳步推进，市场对产业和实体经济服务能力不断提升，今年发布的“新国九条”为包括期货市场在内的资本市场发展指明了新的方向。同时，为落实十八届三中全会的精神，激发市场活力，监管机构提出要进行“监管转型”，转变工作思路、推动简政放权，未来期货市场将迎来长足的发展。在新的市场环境下，市场违法违规行为也会出现一些新的情况和问题，如何做好应对，特别是如何发挥市场一线监管机构作用、强化市场监管，这是我们面临的一个新的课题。该负责人表示，大商所将会通过多种方式加强与法律界的联系，积极听取各界专家学者的意见和建议，在市场法律法规完善中做出自己的努力，并强化自律监管，加强对违规违法行为的打击力度。也希望法律界人士能够持续关注期货市场发展，以更大的热情参与到期货市场法制建设中来。

    座谈会上，大商所法律部相关负责人介绍了期货市场违法违规案件类型、相关规定、纪律处分情况以及法律实践中遇到的问题和难点。据介绍，我国期货市场早期违法违规案件主要有市场操纵、欺诈、挪用客户保证金以及透支交易等类型，近年来随着我国期货市场的稳步发展以及监管举措的日益完善，违规案件的类型和特点也发生了变化，目前主要集中为操纵交割月结算价以及对敲转移资金等两类。但当前行业司法实践中也存在一些需要注意的问题，如业界对市场操纵以及涉及跨市场的内幕交易等新类型的案件研究还不够深入，制约了期货市场法制建设的进一步加深。此外，自律管理与行政处罚、刑事处罚衔接等问题也有待进一步解决。

    来自司法系统的代表表示，目前期货市场整体较为规范，发生的纠纷案件相对较少，一个重要的原因在于市场形成拥有一套严密的规章制度和“五位一体”的监管体系，有效防范了风险。但期货行业并不能掉以轻心，市场纠纷案件不多的表象背后，也可能是由于相关纠纷以其他形式在其他环节显现，仍需给予高度重视；从另一个角度来说，也反映了期货市场法制建设亟需加快、使期货市场各类主体“有法可依”的需要。

    与会专家还针对期货市场执法实践中的各类违法违规行为的认定，交易所在自律监管中面临的有关问题以及实践案例等展开了热烈的探讨。专家们指出，期货纠纷案件专业性强，需要司法业界对期货行业的关注与深入研究；在违规案件调查、审理与复议过程中，应当充分发挥外部专家律师以及证监会的作用，有效提高案件处理效率、维护市场公平；超过交易所自律管理范畴的案件，应当移交证监会或者公安机关，建立畅通的沟通协作机制，切实保障投资者合法权益。

    座谈会上，全国人大财经委办公室、“期货法”工作小组相关负责人还介绍了“期货法”起草工作目前的进展情况，并表示希望通过此次会议听取法律界对于期货实务方面的意见建议，在未来期货法立法过程中有所借鉴。

    与会代表对大商所在期货法建设工作的推动配合及通过此类座谈会搭建市场法律问题交流平台给予了积极评价，特别是此次座谈会，不仅讨论一般的制度规范问题，还从具体执法角度，讨论实际的案例和做法，将法理与自律监管实践相结合，有利于行业司法体系完善等相关工作的借鉴。

    据了解，去年5月大商所曾召开第一届期货法律理论与实务座谈会，为大连期货市场与法律界的深入交流搭建有效平台，有力推动了大商所自律监管工作。本届座谈会在上届会议成果的基础上，将研讨重点放在明确期货市场典型违规案件认定标准、处理程序以及自律监管、行政执法和刑事司法的衔接机制等方面，加深了有关方面对期货市场违规案件处理、自律监管等问题的认识，有利于推动期货市场法制建设。

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